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Justice News Five Principais Bancos concordam com o plano de culpa Guilty Pleas Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland plc Concordo em declarar culpado em conexão com o mercado de câmbio e concordar em pagar mais de 2,5 bilhões em multas criminais Cinco grandes bancos Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland plc e UBS AG concordaram em se declarar culpado de acusações por crime. Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC e The Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpado de conspirar para manipular o preço de dólares e os euros trocados no mercado spot de câmbio (FX) e os bancos concordaram em Pagar multas criminais no total de mais de 2,5 bilhões. Um quinto banco, a UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a Taxa Aberta Interbancária de Londres (LIBOR) e outras taxas de juros de referência e pagar uma penalidade penal de 203 milhões, depois de violar o acordo de não encerramento de dezembro de 2012, resolvendo a investigação LIBOR. Procurador-geral Loretta E. Lynch, procurador-geral adjunto Bill Baer da Divisão de Antitrust de Departamentos de Justiça, Procurador-Geral Adjunto Leslie R. Caldwell, da Divisão Criminal de Departamentos de Justiça, Subdiretor responsável, Andrew G. McCabe, do Escritório de Campo do FBI Washington e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Commodity Futures Trading Commissions fez o anúncio. As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços contínuos para investigar e processar crimes financeiros e eles servem como um lembrete de que este Departamento da Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor que subvertem nossos mercados e que enriquecem Eles próprios à custa dos consumidores americanos, disse o procurador-geral Lynch. A penalidade que esses bancos agora pagarão é adequada, considerando a longa e atrevida natureza de sua conduta anticompetitiva. É compatível com o dano generalizado feito. E deve impedir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público. A conspiração cobrada fixou a taxa de câmbio do dólar norte-americano, afetando as moedas que estão no cerne do comércio internacional e prejudicando a integridade e a competitividade dos mercados cambiais estrangeiros que representam centenas de bilhões de dólares em transações diárias, disse o advogado assistente General Baer. A gravidade do crime justifica os argumentos de culpabilidade dos pais por Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS. Os cinco argumentos de culpa pelos pais que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que iremos responsabilizar as instituições financeiras pela falta de culpa criminal, disse o procurador-geral adjunto Caldwell. E cumpriremos os acordos que celebramos com corporações. Se apropriado e proporcional à falta de conduta e ao histórico da empresa, destruiremos um NPA ou um DPA e processaremos a empresa ofensiva. Essas resoluções deixam claro que o governo dos Estados Unidos não tolerará o comportamento criminoso em nenhum setor dos mercados financeiros, disse o vice-diretor responsável pela McCabe. Esta investigação representa outro passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e parar os responsáveis ​​por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Eu elogio os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo significativo e os recursos que eles cometem para investigar este caso. De acordo com os acordos de convênio a serem arquivados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, os comerciantes do euro-dólar da Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS auto-descritos membros do The Cartel usaram uma sala de bate-papo eletrônica exclusiva e uma linguagem codificada para manipular Taxas de câmbio de referência. Essas taxas são definidas, entre outras formas, em duas grandes reparações diárias, às 13h15. Correção do Banco Central Europeu e as 4:00 da. m. World MarketsReuters corrigir. Os terceiros coletam dados de negociação nestes tempos para calcular e publicar uma taxa de reparo diária, que por sua vez é usada para pagar ordens para muitos grandes clientes. Os comerciantes do Cartel coordenaram suas negociações de dólares americanos e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 1:15 p. m. E 4:00 p. m. Conserta em um esforço para aumentar seus lucros. Conforme detalhado nos acordos de súplica, esses comerciantes também usaram seus bate-papo eletrônicos exclusivos para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras maneiras. Os membros do The Cartel manipularam a taxa de câmbio do euro-dólar, concordando em reter ofertas ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas ocupadas por co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em certos momentos, os comerciantes se protegiam mutuamente as posições de negociação por retenção na fonte de oferta ou demanda de moeda e supressão de concorrência no mercado FX. A Citicorp, a Barclays, a JPMorgan e a RBS concordaram em se declarar culpada por uma acusação de crime de custódia de conspirar para consertar preços e ofertas de equipamentos por dólares norte-americanos e euros trocados no mercado spot FX nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração: a Citicorp, envolvida desde dezembro de 2007 até ao menos em janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de 925 milhões de Barclays, envolvida como No início de dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 a agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de 650 milhões de JPMorgan, envolvida pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de 550 milhões e a RBS, que esteve envolvida desde pelo menos tão cedo quanto dezembro de 2007 até pelo menos abril de 2010, concordou em pagar uma multa de 395 milhões. A Barclays concordou ainda que suas práticas de comércio e vendas da FX e sua conduta colusiva da FX constituem crimes federais que violaram o termo principal do acordo de não prisioneiro de junho de 2012 que resolve a investigação dos departamentos sobre a manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. A Barclays concordou em pagar uma penalidade adicional de 60 milhões de dólares com base em sua violação do acordo de não julgamento. Além disso, de acordo com os documentos judiciais a arquivar, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e comercialização de divisas da UBS na realização de certas transações de mercado FX, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu acordo de não encerramento de dezembro de 2012 Resolvendo a investigação LIBOR. O departamento declarou a UBS em violação do acordo, e a UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação por crime de uma fraude de um fator em conexão com um esquema para manipular LIBOR e outras taxas de juros de referência. UBS também concordou em pagar uma penalidade penal de 203 milhões. De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo de convênio da UBS, a UBS participou de negociações falsas de negociação e vendas após a assinatura do acordo LIBOR sem adiantamentos, incluindo marcas adicionais não divulgadas adicionadas a certas transações FX de clientes. Os comerciantes e as equipes de vendas da UBS deturparam os clientes em certas transações que as restrições não estavam sendo adicionadas, quando na verdade elas eram. Em outras ocasiões, os comerciantes e a equipe de vendas da UBS usaram sinais de mão para ocultar essas marcas de clientes. Em outras ocasiões, certos comerciantes da UBS também rastrearam e executaram ordens de limite a um nível diferente do nível especificado pelos clientes para adicionar marcas não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um comerciante da UBS FX conspirou com outros bancos atuando como negociantes no mercado spot FX, concordando em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva desde outubro de 2011 até, pelo menos, janeiro de 2013. Ao declarar a UBS em violação do seu acordo não judicial, o Departamento de Justiça considerou a conduta de UBS descrita acima à luz da obrigação de UBS no âmbito do acordo de não prossecução de comprometer-se não mais Crimes. O departamento também considerou as resoluções criminais anteriores do UBS três e múltiplas resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de conformidade e de remediação pós-LIBOR da UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo fosse publicado apontando uma má conduta em potencial nos mercados FX. Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional corporativa, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as atividades criminosas . Os cinco bancos continuarão a cooperar com as investigações criminais em curso nos governos, e nenhum acordo de argumento impede o departamento de perseguir pessoas culpadas por falta de conduta relacionada. A Citicorp, a Barclays, a JPMorgan e a RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas de vendas e negociação descritas nos acordos de convênio. Hoje, em relação à sua investigação FX, a Reserva Federal também anunciou que estava impondo as multas de cinco bancos de mais de 1,6 bilhões e a Barclays liquidou reivindicações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Autoridade de Conduta Financeira de Reino Unido (FCA) por uma penalidade combinada adicional de aproximadamente 1,3 bilhão. Em conjunto com assentamentos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Escritório da Controladora da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as resoluções de hoje trazem o total de multas e multas pagas por essas Cinco bancos por sua conduta no mercado spot FX para quase 9 bilhões. Esta investigação está sendo conduzida pelo Escritório de Campo de Washington do FBI. Esta acusação está sendo tratada pelo Departamento de Divisão Antitruste de Nova York e outras seções de execução criminal e a Seção de Fraude de Divisões Criminais. O Departamento de Justiça aprecia a substancial assistência prestada pela CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, Comissão de Valores Mobiliários, Conselho da Reserva Federal e o Escritório de Fraude Sério do Reino Unido. O Departamento de Justiça das Divisões Criminais dos Assuntos Internacionais e o Escritório de Advogados dos EUA no Distrito de Connecticut também prestaram assistência nesta matéria. O departamento de justiça empurra para negociar forex com os bancos Gina Chon em Washington e Tom Braithwaite em Nova York Tue, 21 de abril 15 3 : 22 AM ET Financial Times O Departamento de Justiça dos EUA está pressionando cinco bancos, incluindo JPMorgan Chase e Barclays. Para resolver as alegações de que eles manipularam os mercados de câmbio em uma mega liquidação agendada para meados de maio, de acordo com pessoas familiarizadas com o caso. A resolução potencial que veria que algumas instituições pagam cerca de 1 bilhão cada uma marcaria outro passo nos esforços de Wall Streets para colocar para trás vários escândalos, que já levaram a bilhões de dólares em penalidades e vários argumentos de culpa. Citigroup. O Royal Bank of Scotland e a UBS são os outros três bancos que estão em conversações de liquidação com o DoJ, o que exige que a maioria dos bancos se declarem culpados de acusações criminais, disseram as pessoas. As pessoas passam um sinal para o JPMorgan Chase amp Co. na sede da empresa em Manhattan. Mas fechar as investigações forex em cinco bancos ao mesmo tempo é um processo complicado dado as circunstâncias específicas em cada caso, e não está claro se o DoJ atinja seu objetivo de resolver todas as sondas de uma só vez. Os cinco bancos também precisarão de isenções da Securities and Exchange Commission e do Departamento de Trabalho para continuarem envolvidas em certas atividades por causa das ações de execução forex. A incerteza sobre se essas isenções serão concedidas também pode atrasar uma liquidação, disseram as pessoas. Para o Barclays, parte da participação dos bancos em um grande acordo depende de se uma investigação sobre algoritmos na plataforma de negociação forex dos bancos será excluída da resolução, de acordo com essas pessoas. A plataforma de negociação está sendo analisada pelo Departamento de Serviços Financeiros de Nova York, que precisa de tempo adicional para investigar se os algoritmos foram utilizados para montar os mercados cambiais. Não está claro se o Barclays concordaria com tal exclusão, uma vez que o banco queria resolver a investigação forex com todos os reguladores em uma resolução. O DFS também está pesquisando algoritmos de negociação da plataforma de Forex da Deutsche Banks, mas o credor alemão não está incluído nesta rodada de negociações de liquidação com os cinco bancos, de acordo com pessoas familiarizadas com o assunto. O caso do UBS foi complicado devido a desentendimentos sobre quanto crédito o banco deve receber para ser o primeiro a se apresentar às autoridades em relação à informação que teve em atividades de forex. Como resultado, o banco assumiu que teria imunidade na sonda antitruste, mas a investigação já se expandiu para saber se os grupos de Wall Street faziam divulgações adequadas aos investidores e contrapartes sobre certos produtos cambiais e como os bancos estavam lucrando. A sondagem ampliada está sendo conduzida pela divisão de fraudes da DoJ, que não faz parte do programa anti-trust de DoJ que pode dar imunidade aos primeiros membros de um suposto cartel que avança e coopera com as autoridades. Em novembro passado, seis bancos concordaram em pagar 4,3 bilhões para as autoridades dos EUA U. K. e Suíça nos primeiros assentamentos anunciados na investigação forex. JPMorgan, Citigroup, UBS e RBS fizeram parte dessas resoluções iniciais, mas não incluíram o DoJ.